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北京证监局:中方信富未对员工开展网络业务直播进行合规管理被责

作者: admin 来源: 未知 发布时间:2022-02-25
html模版北京证监局:中方信富未对员工开展网络业务直播进行合规管理被责令改正

证监会网站11月4日消息,北京证监局日前发布关于对北京中方信富投资管理咨询有限公司采取责令改正监管措施的决定。经查,公司部分员工长期以公司名义在某第三方网络直播间开展网络业务直播,月博会员中心登录100,公司对此未进行合规管理。上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》第三条和第九条的规定。

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